上市公司董監(jiān)高作為最了解公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)狀況和未來(lái)規(guī)劃的人，盡管法律法規(guī)明文禁止，監(jiān)管措施不斷完善，市場(chǎng)仍然不時(shí)出現(xiàn)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違法違規(guī)買賣本公司股票的情況。

截止2012年6月5日星期二筆者發(fā)稿之日，深交所網(wǎng)站共記錄了345條董監(jiān)高短線交易數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)深市中小板短線交易比例要明顯高于主板，其中新和成監(jiān)事會(huì)主席董小方竟于半年交易48次之多。

最熱衷短線交易的董監(jiān)高

1、 新和成 監(jiān)事會(huì)主席 董小方 半年交易48次 最近一次交易是5月28日 買入

2、 拓邦股份 紀(jì)樹(shù)海 非獨(dú)立董事 三個(gè)月內(nèi)交易27次， 最近一次交易是2009年12月31日

3、 江蘇國(guó)泰 郭軍 副總經(jīng)理 半年內(nèi)交易24次，最近一次交易是2010年3月

監(jiān)事會(huì)主席卻熱衷短線交易 怎起到監(jiān)事責(zé)任?

公開(kāi)資料顯示，董小方2007年10月至今任新和成黨委副書記、工會(huì)主席;2008年3月起擔(dān)任山東新和成藥業(yè)有限公司總經(jīng)理;3月23日被提名監(jiān)事，4月份當(dāng)選，并且任職監(jiān)事會(huì)主席。如今董小方剛剛擔(dān)任監(jiān)事會(huì)主席，便因短線交易導(dǎo)致違規(guī)，如此“不熟悉業(yè)務(wù)”，不知當(dāng)初提名董小方的幾位監(jiān)事，又是何心情。

新和成(002001)虛假稱述成立!

就在5月31日《每日經(jīng)濟(jì)新聞》在《新任監(jiān)事會(huì)主席短線交易違規(guī)新和成涉嫌虛假陳述》一稿中獨(dú)家指出，新和成在3月23日召開(kāi)的第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議記錄中，對(duì)董小方簡(jiǎn)歷中是否持股的信息涉嫌虛假陳述后，新和成方面迅速做出了反應(yīng)。

今日，新和成發(fā)布了一則“關(guān)于監(jiān)事候選人簡(jiǎn)歷的更正公告”，將此前短線交易違規(guī)的監(jiān)事董小方的簡(jiǎn)歷做出了更正，更正的核心內(nèi)容，即將“董小方未持有公司股票”更正為“董小方持有公司51100股股票”，上述內(nèi)容與5月31日新和成披露的短線交易違規(guī)的公告內(nèi)容一致，由此可知，新和成在此前公告中對(duì)董小方的簡(jiǎn)歷描述中確存有虛假陳述的成分。

什么是短線交易

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及持有公司股份百分之五以上的股東，或是公司經(jīng)營(yíng)情況的內(nèi)幕知情人，或是在決定公司重大問(wèn)題上有較多的表決權(quán)，為了防止 其利用職務(wù)便利或信息優(yōu)勢(shì)地位，通過(guò)頻繁買賣本公司股票來(lái)影響股票價(jià)格，或從中牟利，或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，從而損害其他中小股東及公眾投資者的合法權(quán)益，有必要依 法規(guī)范上述人員買賣本公司股票的行為，并對(duì)違法買賣本公司股票的行為給予相應(yīng)的法律追究，這就是《證券法》第四十七條、第一百九十五條的立法本意。